第一章總則

第一條為促進凈月區(qū)經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，創(chuàng)新財政資金運用方式，發(fā)揮政府性資金的杠桿作用，根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》（財預(yù)﹝2015﹞210號）、《長春市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（長府辦發(fā)﹝2017﹞49號）、《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》（中發(fā)﹝2018﹞25號）、《吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》（吉政辦發(fā)﹝2019﹞20號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合凈月區(qū)實際，制定本辦法。

第二條引導(dǎo)基金是由凈月區(qū)管委會出資設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，不追求盈利最大化，注重發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)。

第三條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作，依法合規(guī)、防范風(fēng)險，適當(dāng)讓利、滾動發(fā)展”的原則運作，引導(dǎo)投資基金管理人（以下簡稱“基金管理人”）合作設(shè)立私募股權(quán)投資基金（以下簡稱“子基金”），主要投資于凈月區(qū)重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，吸引各類資本、項目、技術(shù)和人才向凈月區(qū)鼓勵類產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域聚集。

第四條引導(dǎo)基金資金來源主要包括扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金、凈月區(qū)財政公共預(yù)算安排、其他政府性資金、引導(dǎo)基金收益等。引導(dǎo)基金規(guī)模根據(jù)我區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)需求，市場容量及財力可能確定，可逐年分期到位。

第二章管理機構(gòu)及職責(zé)

第五條引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)機制，由凈月區(qū)財政局牽頭，區(qū)金融產(chǎn)業(yè)局、科技局、經(jīng)濟發(fā)展局、工信局、投資促進各局等相關(guān)行業(yè)管理部門組成引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)委員會（以下簡稱“協(xié)調(diào)委員會”），下設(shè)辦公室在財政局，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項的協(xié)調(diào)和決策工作。

第六條經(jīng)濟發(fā)展局牽頭，相關(guān)行業(yè)主管部門配合，負(fù)責(zé)選擇我區(qū)重點支持的產(chǎn)業(yè)，建立健全行業(yè)投資項目備選庫，向省市區(qū)參股子基金推介我區(qū)企業(yè)，提供項目信息查詢和投資對接服務(wù)。

第七條財政局負(fù)責(zé)籌措安排引導(dǎo)基金所需資金預(yù)算，區(qū)國有資產(chǎn)投資運營（集團）有限公司代表管委會做出資人，組建凈月區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資有限公司行使經(jīng)營管理職責(zé)。

第八條財政局會同有關(guān)部門，根據(jù)工作需要，通過定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議等方式，審議下列事項:

（一）按照區(qū)管委會要求，審定引導(dǎo)基金管理實施細(xì)則；

（二）審定引導(dǎo)基金投資的產(chǎn)業(yè)方向;

（三）審議引導(dǎo)基金參股子基金的設(shè)立方案;

（四）協(xié)調(diào)指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)投資基金公司的運營管理;

（五）需要審定的其他重大事項。

第九條協(xié)調(diào)委員會及其成員單位不干預(yù)子基金的具體投資業(yè)務(wù)和投資項目確定。

第十條凈月區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資有限公司職責(zé)：

（一）選擇子基金管理人，合作設(shè)立子基金；

（二）組織召開子基金設(shè)立評審會議，開展子基金設(shè)立談判、評審、簽約工作；

（三）提出引導(dǎo)基金參股子基金的比例、額度方案；

（四）行使出資人職責(zé)，向子基金派駐出資人代表，參與重大事項決策；

（五）做好與國家、省、市設(shè)立的基金的對接、配套入股、投資合作等事項；

（六）負(fù)責(zé)對子基金的監(jiān)管和績效評價；

（七）運用凈月區(qū)有關(guān)部門的行業(yè)投資項目備選庫等信息平臺，為子基金提供項目信息查詢和項目對接服務(wù)；

（八）凈月區(qū)管委會交辦的其他事項。

第三章投資運營

第十一條產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金可用于以下領(lǐng)域：

（一）支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)；

（二）支持中小企業(yè)發(fā)展。扶持中型、小型、微型企業(yè)發(fā)展，增強經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展內(nèi)生動力；

（三）支持影視文旅、生命健康、數(shù)字產(chǎn)業(yè)等重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；

（四）支持基礎(chǔ)設(shè)施、住房保障、生態(tài)環(huán)保、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)等領(lǐng)域。

第十二條引導(dǎo)基金的投資運營主要通過參股設(shè)立子基金的方式開展投資。除參股專項子基金和基金管理人外，引導(dǎo)基金參股不超過子基金總額的20%,參股不控股,不做最大出資人，不承擔(dān)無限連帶責(zé)任。主要投資運營方式:

（一）圍繞凈月區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或薄弱環(huán)節(jié),參股設(shè)立子基金；

（二）根據(jù)項目實際情況協(xié)調(diào)省、市基金公司合作設(shè)立專項子基金支持我區(qū)企業(yè)發(fā)展；

（三）根據(jù)需要可以通過子基金并購優(yōu)質(zhì)項目入駐我區(qū)；

（四）引導(dǎo)基金可適當(dāng)跟進投資,一般不超過子基金對該企業(yè)實際投資額的50%；

（五）參股國內(nèi)優(yōu)秀基金管理人在長春新設(shè)的管理公司；

（六）經(jīng)凈月區(qū)管委會批準(zhǔn)的其他投資方式。

第十三條引導(dǎo)基金主要通過面向全國公開選擇基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)具備基金管理資質(zhì)，管理團隊穩(wěn)定，風(fēng)險控制和財務(wù)管理機制健全，有較強的募資和產(chǎn)業(yè)運作能力，基金管理人參股子基金實繳份額不低于2%。

第十四條子基金可以采取公司制、有限合伙制和法律法規(guī)允許的其他組織形式。

第十五條子基金存續(xù)期一般不超過8年，根據(jù)需要經(jīng)協(xié)商可延長2年。應(yīng)優(yōu)先投資凈月區(qū)內(nèi)企業(yè)及重點項目，其投資凈月區(qū)的資金不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍。

第十六條子基金按協(xié)議、章程等約定向子基金管理人支付管理費用。

第十七條引導(dǎo)基金一般通過子基金回收分配、到期清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資等方式實施退出。有下述情況之一的，產(chǎn)業(yè)投資基金公司可無需其他出資人同意，選擇退出子基金:

（一）與基金管理人簽訂合作協(xié)議超過1年，子基金管理團隊未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

（二）子基金設(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的;

（三）子基金未按章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議約定投資的;

（四）投資領(lǐng)域不符合規(guī)定的;

（五）其他不符合股權(quán)投資基金公司章程約定情形的。

第十八條子基金設(shè)立遴選一般經(jīng)過公開征集、方案初審、專家評審、盡職調(diào)查、結(jié)果公示、協(xié)議談判等程序。

第十九條引導(dǎo)基金公司與基金管理人和其他出資人完成協(xié)議談判后，報協(xié)調(diào)委員會辦公室備案，并簽訂合伙協(xié)議或章程，注冊成立子基金。子基金原則上在凈月區(qū)注冊。

第四章激勵機制

第二十條引導(dǎo)基金對子基金管理人實施業(yè)績獎勵，對其他出資人給予讓利，獎勵和讓利不超過基金增值收益的60%。

第二十一條子基金享受凈月區(qū)金融企業(yè)發(fā)展扶持政策、符合條件的基金管理人員享受人才引進政策，支持和幫助子基金與金融機構(gòu)和社會資本、投資機構(gòu)建立全方位聯(lián)動機制。

第二十二條建立容錯機制。區(qū)投資協(xié)調(diào)委員會及引導(dǎo)基金公司等管理機構(gòu)在推進引導(dǎo)基金管理、投資、運作過程中，符合相關(guān)制度規(guī)定和工作程序，且已履職盡責(zé)，但由于客觀條件等不可預(yù)見因素發(fā)生變化，未能實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差的情形，免除相關(guān)責(zé)任。

上述容錯機制適用于下列情形：

（一）在推進引導(dǎo)基金管理運營模式改革、調(diào)整、體制機制創(chuàng)新過程中，因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)探索性失誤或未達到預(yù)期效果的；

（二）因政策界限不明確，致使在開展工作中出現(xiàn)失誤或造成負(fù)面影響和損失的；

（三）因政策、市場環(huán)境變化等原因?qū)е峦顿Y損失的；

（四）其他符合容錯機制相關(guān)情形和條件的事項。

第五章風(fēng)控措施

第二十三條建立引導(dǎo)基金風(fēng)險規(guī)避機制。引導(dǎo)基金應(yīng)在子基金協(xié)議和章程中約定，當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理人以其對子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。

第二十四條產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十五條子基金應(yīng)當(dāng)委托由引導(dǎo)基金選擇確定的商業(yè)銀行進行托管。托管銀行要按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的托管資質(zhì)，依法取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)，并由引導(dǎo)基金以公開招標(biāo)或遴選方式選擇確定托管備選銀行。

第二十六條引導(dǎo)基金及其參股子基金間歇資金可選擇國債、銀行協(xié)議存款、大額存單及固定收益類等能夠保證本金安全的金融產(chǎn)品進行投資，增加基金收益。

第二十七條引導(dǎo)基金要建立健全投資決策、風(fēng)險管控、財務(wù)管理、績效評價等制度體系，完善業(yè)務(wù)流程，強化內(nèi)部控制，提高管理水平，保障引導(dǎo)基金安全有效運營。引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)定期向財政局等部門提交運行情況報告及會計報告，并在發(fā)生重大情況時及時報告。

第二十八條引導(dǎo)基金要加強對子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險。

第二十九條財政局對引導(dǎo)基金投資運行情況進行績效評價，向協(xié)調(diào)委員會通報，并向凈月區(qū)管委會報告。

第三十條引導(dǎo)基金接受審計部門的審計和財政部門的監(jiān)督管理。

第三十一條對基金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定進行嚴(yán)肅處理；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第六章附則

第三十二條引導(dǎo)基金與國家、省、市引導(dǎo)基金共同參股設(shè)立子基金的按照國家、省、市有關(guān)規(guī)定和要求執(zhí)行。

第三十三條本辦法未明確事項，由協(xié)調(diào)委員會研究確定，重要事項報請凈月區(qū)管委會審批。

第三十四條本辦法由財政局負(fù)責(zé)解釋，對引導(dǎo)基金管理運營中的具體操作要求，財政局應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，制定具體實施細(xì)則，報協(xié)調(diào)委員會審定后實施。

第三十五條本辦法自印發(fā)之日起施行。